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證監(jiān)會(huì)再放權(quán) 保代準(zhǔn)入審批“下架”

2014-11-25 11:33:00  來(lái)源:證券時(shí)報(bào)  說(shuō)兩句  分享到:

  央廣網(wǎng)河南分網(wǎng)消息 據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道:國(guó)務(wù)院昨日下發(fā)決定,取消和下放58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目,取消67項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng),取消19項(xiàng)評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰項(xiàng)目,將82項(xiàng)工商登記前置審批事項(xiàng)調(diào)整或明確為后置審批。在取消和下放的行政審批項(xiàng)目中,原本由證監(jiān)會(huì)審批的項(xiàng)目有8項(xiàng);在取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)中,包括外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表資格核準(zhǔn)、保薦代表人(簡(jiǎn)稱“保代”)資格等兩項(xiàng)由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施的準(zhǔn)入項(xiàng)取消。

  早在2012年,根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于保代管理工作的安排,保代注冊(cè)、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等資格管理職責(zé)已由證監(jiān)會(huì)移交至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。此次對(duì)于保代準(zhǔn)入項(xiàng)的取消,實(shí)為證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)政放權(quán)之舉,保代準(zhǔn)入不再作為行政審批事項(xiàng),而是將其下放到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),并不是取消保代制度,F(xiàn)行保代制度由《證券法》規(guī)定,即發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  至此,有關(guān)保代勝任能力考核、資格管理、信息備案及材料保存、違規(guī)事項(xiàng)處理、培訓(xùn)及年檢都交由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理負(fù)責(zé),協(xié)會(huì)可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況,不斷規(guī)范、調(diào)整、完善保薦代表人隊(duì)伍的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和流動(dòng)要求。

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是資本市場(chǎng)的自律組織,對(duì)保代注冊(cè)實(shí)施自律管理,并不具備行政審批性質(zhì)。

  保代資格一度是金飯碗,過(guò)去一家公司要上市,必須要有“保代簽字”,由于保代資格并不容易獲得,導(dǎo)致保代數(shù)量稀缺,掌握簽字權(quán)的保代們一直是券商的寵兒。

  分析人士指出,從2012年起,一系列監(jiān)管新政正在降低保代的含金量,保代的考核門(mén)檻也已降低。隨著新股發(fā)行注冊(cè)制改革的推進(jìn),在新的考試政策推動(dòng)下,保代人數(shù)也將會(huì)大大增加,保代市場(chǎng)正逐漸從供不應(yīng)求轉(zhuǎn)變?yōu)楣┐笥谇?對(duì)于整個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)是一次有意義的大洗牌。

  另外,此前由證監(jiān)會(huì)行政審批的并在此次取消和下放項(xiàng)目之列的,包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批;期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的審批;證券公司行政重組審批及延長(zhǎng)行政重組期限審批;證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍,制定或者修改公司章程,設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批;轉(zhuǎn)融通互保基金管理辦法審批;轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批;證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批;從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機(jī)構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級(jí)債審批等八項(xiàng)。(更多報(bào)道見(jiàn)A6版)

編輯:耿倩作者:

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