此次抽查44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象及13家主承銷商

　　倪銘婭

　　□本報(bào)記者 倪銘婭

　　證監(jiān)會(huì)15日消息，根據(jù)12日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施》，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)開(kāi)始對(duì)新股發(fā)行過(guò)程進(jìn)行抽查。此次抽查44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象及13家主承銷商。

　　這13家主承銷商中，除因“奧賽康事件”而備受關(guān)注的中國(guó)國(guó)際金融有限公司外，其他主承銷商分別為：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、國(guó)元證券股份有限公司、海際大和證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司和中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司。

　　44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象包括安徽國(guó)元信托有限責(zé)任公司、百瑞信托有限責(zé)任公司、博時(shí)基金管理有限公司等。

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)首次公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)12日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施》指出，證監(jiān)會(huì)將對(duì)發(fā)行人的詢價(jià)、路演過(guò)程進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人和主承銷商在路演推介過(guò)程中使用除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息的，中止其發(fā)行，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行人、主承銷商采取監(jiān)管措施。涉嫌違法違規(guī)的，依法處理。

　　證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)網(wǎng)下報(bào)價(jià)投資者的報(bào)價(jià)過(guò)程進(jìn)行抽查。發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下報(bào)價(jià)投資者不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其列入黑名單并定期公布，禁止參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下詢價(jià)。主承銷商允許不符合其事先公布條件的網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)和配售的，證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸日前強(qiáng)調(diào)，發(fā)行人和主承銷商在新股發(fā)行方案設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷過(guò)程中，要注意維護(hù)市場(chǎng)公平，兼顧發(fā)行人和老股東、個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者、新股東和原有股東的利益，合理設(shè)定新股和老股的配比數(shù)量、網(wǎng)上和網(wǎng)下的分配比例、承銷費(fèi)用的分擔(dān)原則，平衡投融資雙方的利益，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，新股發(fā)行體制改革并非意味著監(jiān)管放松，而是在完善事前審核的同時(shí)，更加突出事中加強(qiáng)監(jiān)管、事后嚴(yán)格執(zhí)法，不斷強(qiáng)化發(fā)行人、大股東、中介機(jī)構(gòu)在新股發(fā)行過(guò)程中信息披露的責(zé)任主體地位，確保其信息披露的合法合理、規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。通過(guò)強(qiáng)化責(zé)任追究，加大處罰力度，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正。