中證協(xié)發(fā)文 券商代客理財有望重啟
2015-03-18 06:28:00 來源:京華時報
為適應(yīng)投資者財富管理需求,規(guī)范證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)開展賬戶管理業(yè)務(wù),中國證券業(yè)協(xié)會近日下發(fā)了《賬戶管理業(yè)務(wù)規(guī)則》,公開征求意見。至此,被叫停了近十年的曾經(jīng)滿載傷痕的證券代客理財業(yè)務(wù)有望重啟。
規(guī)則顯示,所謂的賬戶管理業(yè)務(wù),就是指取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格并符合本規(guī)則條件的機構(gòu)(以下簡稱持牌機構(gòu))接受客戶委托,就證券、基金、期貨及相關(guān)金融產(chǎn)品的投資或交易做出價值分析或投資判斷,代理客戶執(zhí)行賬戶投資或交易管理。
機構(gòu)資質(zhì)開展賬戶管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)具備以下條件:包括具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于5000萬元人民幣;至少有10名取得證券投資咨詢從 業(yè)資格并且具有2年以上證券、基金或者期貨業(yè)務(wù)經(jīng)歷的業(yè)務(wù)人員,高級管理人員符合有關(guān)規(guī)定;有與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和投資者保護制度;有 與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施及技術(shù)系統(tǒng);最近三年未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被立案調(diào)查或者正 處于整改期間的情形等。
多數(shù)市場分析認為,代客理財放行直接利好券商投顧業(yè)務(wù)。對此,華泰證券昨天發(fā)布研究報告顯示,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《賬戶管理業(yè)務(wù)規(guī)則(征求意見 稿)》,券商代客理財業(yè)務(wù)有望放行,通過收取管理費和業(yè)務(wù)報酬模式,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有望獲得新生。利好全行業(yè),更看好客戶端和研究端有優(yōu)勢的券商。未來誰擁有客 戶,就擁有市場;誰擁有投研能力,就擁有業(yè)績。有客戶資源和投研優(yōu)勢的券商將是最大受益者。此舉將利好全行業(yè),券商再配置時點已到。
二級市場方面,昨天券商股整體表現(xiàn)強勢,除了公布業(yè)績大幅增長106.17%年報的國元證券股價遭遇見光死、收盤微跌0.03%之外,其余全線大漲。其中,東吳證券、申萬宏源漲幅均超過7%,廣發(fā)證券、華泰證券、中信證券等漲幅靠前。
編輯:馬繼鵬
關(guān)鍵詞:證券;代客理財;重啟;中證協(xié)
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