上交所19日在新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)，近期重點(diǎn)加強(qiáng)公司自主信披熱點(diǎn)公告、年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”、“保殼類”公司、股東違規(guī)減持、停復(fù)牌等五方面的信披監(jiān)管工作，切實(shí)完善上市公司的信息披露自律；持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管虛假申報(bào)，維護(hù)交易秩序。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來，上交所共發(fā)出監(jiān)管問詢函、工作函等140余份，僅本周就對98起證券異常交易行為進(jìn)行了調(diào)查。

　　五大監(jiān)管重點(diǎn)加強(qiáng)信披自律

　　自主信披熱點(diǎn)公告、年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”、“保殼類”公司、股東違規(guī)減持、停復(fù)牌等五方面是上交所信披監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　具體來看，加大對公司自主披露熱點(diǎn)公告的事中綜合監(jiān)管力度，對于涉及互聯(lián)網(wǎng)金融、虛擬現(xiàn)實(shí)、無人機(jī)、石墨烯等市場熱點(diǎn)題材的公告，通過“停牌冷卻、補(bǔ)充披露、媒體報(bào)道、內(nèi)幕核查”的多維度舉措，對熱點(diǎn)公告“刨根問底”，壓縮了概念炒作的灰色空間。

　　針對年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”加強(qiáng)監(jiān)管，防止市場盲目跟風(fēng)炒作。上交所要求公司嚴(yán)格執(zhí)行公告格式指引，并詳細(xì)披露董事會(huì)表決意向、董事及提議股東的持股變動(dòng)與增減持計(jì)劃、“高送轉(zhuǎn)”是否符合公司當(dāng)期實(shí)際經(jīng)營業(yè)績情況、是否滿足公司當(dāng)前經(jīng)營活動(dòng)需要、是否有利于公司未來發(fā)展等。

　　“保殼類”公司是重點(diǎn)監(jiān)控對象，上交所對匹凸匹、山水文化等具有明顯的“保殼、保業(yè)績”嫌疑的公司，在采取常規(guī)監(jiān)管手段的同時(shí)，強(qiáng)化對會(huì)計(jì)師的監(jiān)管，加大對不當(dāng)會(huì)計(jì)處理的事中監(jiān)管力度。

　　加大對違規(guī)減持股東的事后處罰，對多家公司股東、董監(jiān)高等違規(guī)減持、短線交易、窗口期買賣股票等行為，采取了公開譴責(zé)、通報(bào)批評等紀(jì)律處分。

　　此外，上交所加大了公司停復(fù)牌、股份上市等業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)防控力度，強(qiáng)化公司風(fēng)控第一責(zé)任人的責(zé)任意識(shí)、完善公司信披，確保交易安全有效。

　　監(jiān)管虛假申報(bào)維護(hù)交易秩序

　　通過在漲跌停板“申報(bào)買入—撤銷申報(bào)—再次買入”的循環(huán)，在自身證券不實(shí)際成交的情況下，人為制造漲停價(jià)檔位有大量買單的盤面信息，誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)買入，從而達(dá)到維持并強(qiáng)化證券價(jià)格走勢，并實(shí)現(xiàn)后續(xù)賣出獲利的目的。如今，這種行為已受到上交所的嚴(yán)厲監(jiān)管。

　　發(fā)布會(huì)上，上交所表示，對虛假申報(bào)行為將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，堅(jiān)決維護(hù)市場交易秩序。并通報(bào)對投資者繆某某名下的所有證券賬戶實(shí)施限制交易一個(gè)月的紀(jì)律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　據(jù)上交所監(jiān)控，繆某某的證券賬戶自2015年9月以來在“梅雁吉祥、楚天高速、和邦生物”等多只股票交易中，頻繁出現(xiàn)漲停板價(jià)格大量、頻繁申報(bào)并頻繁撤銷申報(bào)的異常交易行為；在對其進(jìn)行書面警示、暫停賬戶當(dāng)日交易等自律監(jiān)管措施后，繆某某仍不改正，并于今年1月20日再次在和邦生物的股票交易上頻繁、大量出現(xiàn)上述異常交易行為，其當(dāng)日撤銷申報(bào)量占其申報(bào)買入量的83.71%。

　　上交所持續(xù)加強(qiáng)信披自律監(jiān)管和市場交易監(jiān)管。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)出監(jiān)管問詢函、工作函等140余份；就上市公司或相關(guān)主體的信息披露違規(guī)行為，發(fā)出監(jiān)管關(guān)注、通報(bào)批評和公開譴責(zé)等28份。市場監(jiān)管方面，上交所本周共對98起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券88只次、證券賬戶230個(gè)次、證券公司56家次，共出具書面警示函108份，實(shí)施盤中暫停賬戶交易15次(針對投資者)，采取限制賬戶交易紀(jì)律處分1次(針對投資者)，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。