央廣網(wǎng)北京12月23日消息（記者劉思強(qiáng)）為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》和全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，深圳證監(jiān)局今年組織全局力量部署開(kāi)展了投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作，動(dòng)員、督導(dǎo)深圳上市公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)積極參與，以切實(shí)維護(hù)中小投資者利益。

　　加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)打市場(chǎng)違法違規(guī)行為。深圳證監(jiān)局通過(guò)整合監(jiān)管資源，提高稽查執(zhí)法效率，快速查辦了通過(guò)微博發(fā)布傳播“創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”謠言案、通過(guò)微信公眾號(hào)編造傳播虛假信息案。自主立案查處了新三板上市公司信息披露涉嫌違法違規(guī)案，主辦某會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)執(zhí)業(yè)違法違規(guī)案等多起重大案件。針對(duì)投訴舉報(bào)中反映的問(wèn)題，深圳局今年以來(lái)啟動(dòng)113項(xiàng)核查和稽查工作，先后有10家市場(chǎng)主體被采取行政監(jiān)管措施，以切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，如針對(duì)某證券公司2015年發(fā)生的代銷金融產(chǎn)品違規(guī)問(wèn)題采取了責(zé)令改正措施。

　　創(chuàng)新信息披露模式，強(qiáng)化投資者知情權(quán)保障。深圳證監(jiān)局針對(duì)過(guò)往監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取了有針對(duì)性的措施：要求深圳證券公司銷售金融產(chǎn)品公示有關(guān)信息，并開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)揭示錄音錄像試點(diǎn)；完善信息披露內(nèi)控機(jī)制；推動(dòng)深圳上市公司協(xié)會(huì)制定發(fā)布了《深圳上市公司信息披露委員會(huì)工作指引》，鼓勵(lì)上市公司建立和完善由董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)、法律顧問(wèn)、內(nèi)審負(fù)責(zé)人以及其他涉及重大信息生成傳遞的部門負(fù)責(zé)人等組成的信息披露委員會(huì)工作機(jī)制，截至目前已引導(dǎo)23家上市公司建立信息披露委員會(huì)機(jī)制。推進(jìn)上市公司以專項(xiàng)報(bào)告形式披露投資者保護(hù)工作情況，共有31家上市公司在2015年年報(bào)“窗口期”單獨(dú)披露了投資者保護(hù)工作報(bào)告。

　　強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，向投資者提供適當(dāng)?shù)姆��?wù)。在深圳投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”中，為提高經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理水平、客戶服務(wù)水平，深圳證監(jiān)局年初組織境外機(jī)構(gòu)介紹香港高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品銷售的監(jiān)管要求、機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、投資者教育做法等。培訓(xùn)覆蓋了深圳從事資管產(chǎn)品管理和銷售的70余家機(jī)構(gòu)210多名高管，取得良好效果，并為今年推進(jìn)適當(dāng)性管理工作進(jìn)行了動(dòng)員。

　　積極化解糾紛，提高投資者獲得感。深圳證監(jiān)局督促各市場(chǎng)主體切實(shí)承擔(dān)起糾紛類投訴首要處理責(zé)任，及時(shí)化解糾紛。通過(guò)季度《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴處理工作情況通報(bào)》，對(duì)深圳經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)表?yè)P(yáng)先進(jìn)，鞭策落后。今年以來(lái)深圳局共向機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)辦投訴糾紛745件，辦結(jié)646件，其中和解340件，對(duì)因交易規(guī)則不熟悉、軟件使用不清楚等類型的投訴糾紛通過(guò)機(jī)構(gòu)的解釋溝通得到解決。

　　同時(shí)，深圳局繼續(xù)加大對(duì)多元化解機(jī)制的支持推動(dòng)力度，指導(dǎo)深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心開(kāi)展相關(guān)工作。今年1至10月，調(diào)解中心共正式受理調(diào)解案件54宗，調(diào)解成功37宗，實(shí)際履行金額較去年增長(zhǎng)了72%。