大連商品交易所:強化監(jiān)管、維護市場“三公”和保護投資者利益
2016-03-03 18:15:00 來源:央廣網(wǎng)
央廣網(wǎng)大連3月3日消息(記者田彤 張四清 通訊員宋世豪)近期,中國證監(jiān)會對陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案件作出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰。這一案件是如何發(fā)現(xiàn)的?處于一線監(jiān)管的交易所如何防范和查處打擊此類違規(guī)違法交易行為?大商所監(jiān)察部負責人近日在接受記者采訪時為記者介紹了相關(guān)工作內(nèi)情。
這位負責人告訴記者,維護市場“公開、公平、公正”,防控市場風險,切實保護投資者利益,是大商所市場監(jiān)管工作的原則,多年來,大商所堅持這一原則,通過強化市場監(jiān)控、異常交易監(jiān)管、自律處分、上報證監(jiān)會調(diào)查、制度建設(shè)等幾方面工作,加強市場監(jiān)測監(jiān)察工作,以“零容忍”的態(tài)度從快、從嚴、從重查處期貨市場各類違規(guī)違法行為,堅決遏制苗頭性、傾向性問題,抓早抓小、抓細抓實,以保障市場的平穩(wěn)運行和保護投資者利益,促進市場功能發(fā)揮!澳z合板1502”案件的發(fā)現(xiàn)、上報、調(diào)查等即是交易所加強市場監(jiān)察、查處打擊違規(guī)違法行為的結(jié)果。
這位負責人介紹,大商所市場監(jiān)察工作的一大利器是建設(shè)有一套高性能的監(jiān)控系統(tǒng),能夠動態(tài)嚴密監(jiān)控市場風險和違規(guī)行為。2013年以來,大商所監(jiān)察部門通過該系統(tǒng)從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規(guī)線索30余萬條,篩查異常交易線索3000余起,“膠合板1502”案件線索即是在2014年12月,由監(jiān)控人員在多項指標篩查時發(fā)現(xiàn)的。
該負責人說,監(jiān)控系統(tǒng)是市場監(jiān)察工作的基礎(chǔ)手段,關(guān)鍵還在交易所認真履行一線監(jiān)管職責,從快、從嚴查處違規(guī)行為,防止違規(guī)行為后果的擴大和風險累積。2013年以來,交易所查處了自成交、頻繁報撤等異常交易近800次,查處違規(guī)行為400余起,對近300名客戶采取了限制出金、限制開倉等措施,幫助客戶挽回經(jīng)濟損失共計1000余萬元,有效防控了風險。同時,交易所發(fā)現(xiàn)并上報中國證監(jiān)會調(diào)查的案件10起,“膠合板1502”涉嫌市場操縱案件就是其中的一起。該起案件發(fā)現(xiàn)后大商所組織了研究,加強了與證監(jiān)會溝通,提高了違規(guī)線索的分析和上報案件的質(zhì)量;案件調(diào)查過程中,并全力配合中國證監(jiān)會調(diào)查工作,派人參加調(diào)查組,為案件的順利偵破發(fā)揮了積極作用。
該負責人進一步介紹說,客戶合規(guī)交易是市場穩(wěn)健運行的基礎(chǔ),強化合規(guī)交易也是防范市場違規(guī)和風險的主要手段。近年來大商所從嚴對客戶實際控制關(guān)系、程序化交易進行監(jiān)管,強化會員合規(guī)經(jīng)營和投資者合規(guī)交易。在交易所的要求下,截至2015年底,共有2000余組5000余個客戶向大商所申報了實際控制關(guān)系賬戶,有10多萬個客戶向大商所申報了程序化交易。特別是在2015年,大商所結(jié)合私募基金、大型產(chǎn)業(yè)客戶參與度高、發(fā)展快的特征,從嚴監(jiān)管私募基金、大型產(chǎn)業(yè)企業(yè)等客戶實際控制關(guān)系,督促了私募基金、大型產(chǎn)業(yè)客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作,為交易風險防控打?qū)嵙嘶A(chǔ),提高了市場整體合規(guī)水平,保障了市場的平穩(wěn)運行。
這位負責人表示,加強市場監(jiān)控監(jiān)測、查處違法違規(guī)交易行為、保護投資者合法權(quán)益、有效防控風險,是市場“三公”原則和市場正常運行秩序的保障,也是促進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容。2016年,大商所將進一步強化市場監(jiān)管,重點做深、做細監(jiān)督套保客戶持倉豁免、強化實際控制關(guān)系賬戶管理、查處打擊操縱等違規(guī)違法行為等工作,維護市場正常秩序,保護中小投資者的合法權(quán)益,促進市場的健康快速發(fā)展,更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)和實體經(jīng)濟。
編輯:劉拓拓
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