證監(jiān)會:證券違法現(xiàn)象卷土重來 必須清理整頓
2015-07-13 06:04:00 來源:中國新聞網(wǎng)
中新社北京7月12日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會12日晚間發(fā)布并實(shí)施《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》(下稱《意見》)稱,近日隨著A股市場回穩(wěn),部分證券業(yè)務(wù)違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭,可能再次危及股票市場平穩(wěn)運(yùn)行,必須予以清理整頓。
證監(jiān)會表示,對違法從事證券活動的行為,證監(jiān)會將依法查處;涉嫌犯罪的,依法移送公安機(jī)關(guān)。
據(jù)悉,過去一段時間內(nèi),部分機(jī)構(gòu)和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定,損害了投資者合法權(quán)益,嚴(yán)重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩(wěn),這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭。
其中,針對備受關(guān)注的場外配資問題,《意見》要求,各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》要求,督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為,并于2015年7月底前后完成對證券公司自查情況的核實(shí)工作。
與此相對,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)從2015年8月份開始,依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》,認(rèn)真開展相關(guān)評估認(rèn)證工作。
實(shí)名制成為此次整頓運(yùn)動的重點(diǎn)之一。《意見》要求,中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,強(qiáng)化對特殊機(jī)構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查,嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。
對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形,證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性,防范任何機(jī)構(gòu)或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。
針對信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方,《意見》提出,前述機(jī)構(gòu)直接或者間接違法從事證券活動的,應(yīng)當(dāng)清理整頓。證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行,按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范,但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。
值得注意的是,此次清理整頓活動,除證監(jiān)會發(fā)文之外,還得到了中國國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(網(wǎng)信辦)的支持。
網(wǎng)信辦當(dāng)天發(fā)文表示,要求各互聯(lián)網(wǎng)平臺、媒體單位即日起,全面清理所有配資炒股的違法宣傳廣告信息,并采取必要措施禁止任何機(jī)構(gòu)和個人通過網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布此類違法宣傳廣告信息。
對此,有分析人士指出,事實(shí)上,在此前針對場外配資業(yè)務(wù)的監(jiān)管中,由于HOMS等配資系統(tǒng)公司及互聯(lián)網(wǎng)配資平臺并不屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),因此證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部對其尚無名義上的監(jiān)管權(quán);因此,在A股大跌前的該輪場外配資治理中,證監(jiān)會僅通過命令證券公司自查來開展清理工作,而此次網(wǎng)信辦的加入,無疑為進(jìn)一步清掃場外配資提供了跨行業(yè)的協(xié)調(diào)性支持。(完)
編輯:王進(jìn)
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會;證券賬戶;意見;證券業(yè)務(wù);證券登記結(jié)算公司;證監(jiān)局;HOMS;證券交易;證券期貨;接入
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