媒體:今年已有24家A股公司遭調(diào)查 或遭退市處理
2015-07-20 09:41:00 來源:新文化報
上周三,證監(jiān)會宣布集中部署了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”(以下簡稱“法網(wǎng)行動”)的第五批案件。這被視為是證監(jiān)會維護(hù)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展、嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為的有力舉措。而據(jù)新文化記者了解,此前,證監(jiān)會已經(jīng)部署了四批“法網(wǎng)行動”。從年初至今,滬深兩市已經(jīng)有24家上市公司,11家新三板上市公司收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》!白C監(jiān)會鐵腕治市不放松。未來肯定還會有上市公司宣布收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》,投資者一定要給予充分重視,因為這很可能會導(dǎo)致其中的部分上市公司遭遇退市處理!庇惺袌龇治鋈耸刻嵝颜f。
動態(tài)
“法網(wǎng)行動”緊鑼密鼓 35公司被調(diào)查
當(dāng)很多人還將目光聚焦在市場上,關(guān)注著管理層是否還會繼續(xù)推出救市大招的時候,證監(jiān)會卻將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向市場監(jiān)管。7月15日,證監(jiān)會宣布集中部署了“法網(wǎng)行動”的第五批案件,共涉及10起信息披露違法違規(guī)案件,主要針對五類行為。
據(jù)新文化記者了解,證監(jiān)會組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”以來,已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市場的多種類違法違規(guī)行為;第二批10起案件主要針對新三板市場突出的五類違法違規(guī)行為;第三批12起案件主要針對當(dāng)前反映強(qiáng)烈的六類市場操縱行為;第四批16起案件主要針對嚴(yán)重擾亂信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為。
“‘證監(jiān)法網(wǎng)行動’緊鑼密鼓,打擊市場中違法違規(guī)事件的意圖已經(jīng)十分明顯,根據(jù)之前的經(jīng)驗來看,打擊力度似乎大過以往歷年。如果一直堅持下去,那么肯定會起到重要的警示作用,市場的違法違規(guī)情況有望因此而逐步減少!眹鴥(nèi)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝評價說,但是隨著證監(jiān)會監(jiān)管力度的不斷趨嚴(yán),違法違規(guī)的行為也會更加隱蔽,“貓鼠游戲”會一直進(jìn)行下去。
新文化記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),從今年年初至今,已經(jīng)有35家上市公司收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。其中,有24家滬深市場上市公司和11家新三板上市公司。
分布
24家被調(diào)查A股公司 逾五成來自于主板
在很多人的印象當(dāng)中,中小板和創(chuàng)業(yè)板在今年上半年的行情當(dāng)中表現(xiàn)最為瘋狂,因此在證監(jiān)會集中部署“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”當(dāng)中,這些上市公司理應(yīng)是被立案調(diào)查的重點(diǎn),而滬深主板公司應(yīng)該很少會被調(diào)查。
然而,新文化記者通過統(tǒng)計梳理后發(fā)現(xiàn),事實(shí)卻是并非如此。在收到《調(diào)查通知書》的24家滬深市場上市公司當(dāng)中,*ST美利、*ST蒙發(fā)是出自深圳主板;大連控股、東風(fēng)股份、*ST海潤、柳化股份、大智慧、*ST安泰、華菱星馬、健康元、鑫科材料、多倫股份、方正證券、津勸業(yè)等12只股票則是在上交所掛牌交易;東方鋯業(yè)、齊星鐵塔、步森股份、浙江眾成、宏達(dá)新材都是在深圳中小板上市;華誼嘉信、金亞科技、嘉寓股份、京天利、欣泰電氣則全部隸屬于深圳創(chuàng)業(yè)板。
由此可見,在收到《調(diào)查通知書》的全部24只A股公司中,主板公司合計有14家,占24家上市公司總數(shù)的58.33%;10家中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司占24家A股上市公司總數(shù)的41.67%。
時間
5月、6月股市大漲 披露被調(diào)查公司多
今年5月和6月,上證指數(shù)從4400點(diǎn)一路飆升到5100點(diǎn),很多個股的漲幅更是十分驚人。不知道是否是一種巧合,5月和6月,在市場一路高歌猛進(jìn)的同時,也迎來了上市公司披露《調(diào)查通知書》高發(fā)期,共計有23家A股公司和新三板公司。
5月份宣布收到《調(diào)查通知書》的上市公司數(shù)量合計達(dá)到16家。這其中就包括A股市場的大智慧、步森股份、浙江眾成、*ST安泰、華菱星馬、健康元和鑫科材料等7家公司,新三板的中科招商、現(xiàn)代農(nóng)裝、春茂股份、九鼎投資、華泰集團(tuán)、紅豆杉、東方科技、宏泰礦業(yè)和中海陽等9家公司;6月份,宣布收到《調(diào)查通知書》的上市公司數(shù)量為7家。分別是滬深市場中的金亞科技、嘉寓股份、宏達(dá)新材、多倫股份和京天利等5家公司,奧美格和國貿(mào)醞領(lǐng)等2家新三板公司。
“5月和6月之所以會成為上市公司披露《調(diào)查通知書》高發(fā)期,一方面是因為證監(jiān)會從4月24日已經(jīng)開始集中部署‘法網(wǎng)行動’,所以經(jīng)過一個多月的調(diào)查后,可能已經(jīng)掌握了重要線索,所以才會正式下發(fā)《調(diào)查通知書》。”中國金融智庫首席金融學(xué)家宏皓分析說,另外,也不排除是管理層看到市場過熱,有意在此期間集中下發(fā)以達(dá)到為市場降溫的目的。
探因
A股上市公司 被調(diào)查原因都有啥?
新文化記者在統(tǒng)計24家A股上市公司公布的《調(diào)查通知書》時發(fā)現(xiàn),這些滬深市場上市公司被立案調(diào)查的原因主要集中在四個方面。
其中,健康元、鑫科材料和多倫股份等3家公司被立案調(diào)查的原因是“交易異常案”。大連控股、*ST海潤、柳化股份、齊星鐵塔、大智慧、*ST安泰、嘉寓股份、京天利、方正證券和欣泰電氣等10家公司的被調(diào)查原因是“公司涉嫌信息披露違規(guī)”。
*ST美利、東風(fēng)股份、東方鋯業(yè)、華誼嘉信、浙江眾成、華菱星馬、金亞科技、宏達(dá)新材等8家公司之所以會被證監(jiān)會立案調(diào)查,主要是因為公司高管、大股東涉嫌內(nèi)幕交易或是違反了證券相關(guān)法律。步森股份和*ST蒙發(fā)被調(diào)查的原因分別是“并購康華農(nóng)業(yè)事項涉嫌違反證券法律法規(guī)”和“公司相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)”。
表現(xiàn)
被調(diào)查屬利空 大多數(shù)公司股價下跌
24家A股上市公司在披露接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》的消息時,有8只股票處于停牌狀態(tài),分別是大連控股、柳化股份、齊星鐵塔、步森股份、浙江眾成、*ST安泰、宏達(dá)新材和多倫股份。因此即便是宣布了此類消息,但也不可能影響到股價的短期走勢。
在另外16家仍正常交易的A股上市公司當(dāng)中,除欣泰電氣在宣布消息后出現(xiàn)上漲、津勸業(yè)上周五公布周一交易外,其余14只股票宣布消息后首個交易日悉數(shù)出現(xiàn)下跌。其中,大智慧、健康元、金亞科技、多倫股份、京天利和*ST蒙發(fā)等6只股票均出現(xiàn)了跌停走勢。
“上市公司收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》,通常都是意味著遭遇‘黑天鵝事件’,這肯定會對上市公司的股價構(gòu)成利空因素!鄙耆f宏源的投資顧問向陽告訴新文化記者,正因如此,市場才會在短期內(nèi)做出比較激烈的反應(yīng),部分股票甚至出現(xiàn)跌停走勢。
“法網(wǎng)行動”第五批案件
主要針對五類行為
一
為達(dá)到發(fā)行條件虛構(gòu)資產(chǎn)、利潤等財務(wù)指標(biāo),騙取發(fā)行資格的;
二
通過虛構(gòu)重大交易事項,掩蓋大股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)等違法違規(guī)事實(shí)的;
三
通過偽造銀行單據(jù)等手段虛增資產(chǎn)、利潤,粉飾上市公司財務(wù)報表的;
四
在并購重組中,虛構(gòu)上市公司本身或標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的;
五
不按規(guī)定及時披露或者選擇性披露重要信息,導(dǎo)致上市公司股價異常波動的。
分析
將被調(diào)查的公司還會增多
今年3月27日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸曾經(jīng)公開表示,目前滬深兩市共有31家公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)處于立案調(diào)查階段。而在宣布接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》的24家滬深市場上市公司當(dāng)中,只有欣泰電氣等10家公司的被調(diào)查原因是“公司涉嫌信息披露違規(guī)”,這也意味著還有其他上市公司正在被證監(jiān)會立案調(diào)查,只不過目前還沒有接到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。
那么究竟還有哪些上市公司被證監(jiān)會調(diào)查呢?值得注意的是,在今年3月末和4月初的時候,市場中曾經(jīng)流傳了一份31家被調(diào)查公司的名單,但是包括珠江啤酒、東江環(huán)保、鐵嶺新城、勤上光電和元力股份等在內(nèi)的多家公司隨即就發(fā)布了澄清公告。
“現(xiàn)在可以確定的一點(diǎn)是,未來肯定還會有上市公司宣布收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》,絕不會僅僅局限于已知的這些公司。”國泰君安的投資顧問孫穎提醒說,投資者想要了解自己持有的股票在此前是否已經(jīng)被證監(jiān)會調(diào)查,有一個比較簡單的方法,就是查閱上市公司的公告。
提醒
應(yīng)警惕部分公司的退市風(fēng)險
“很多投資者對于上市公司被立案調(diào)查,或者是宣布接到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》等動態(tài)消息都不關(guān)注,這其實(shí)是一種非常錯誤的投資習(xí)慣!眹甲C券的投資顧問孫祥臣說,因為上市公司被立案調(diào)查,恐怕影響到的并不是上市公司股價的短期走勢,而是經(jīng)營基本面的情況,甚至上市公司股票的去留問題。
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》的規(guī)定,上市公司存在欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法,被中國證監(jiān)會依法作出行政處罰決定,或者因涉嫌犯罪被證監(jiān)會依法移送公安機(jī)關(guān)的,交易所應(yīng)當(dāng)暫停其股票上市交易!八,如果這些被調(diào)查的上市公司,最終真的被認(rèn)定涉嫌存在重大違法、嚴(yán)重侵害投資者利益,那么極有可能遭遇退市風(fēng)險!睂O祥臣說,所以投資者對于上市公司宣布接到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》消息一定不能等閑視之,要回避問題公司,小心“踩雷”。
新文化記者 孫憲超(來源:新文化報)
編輯:杜靜
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會;健康元;方正證券;調(diào)查通知書;公司股價;24A股;信息披露違規(guī);退市風(fēng)險;ST;滬深
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