中新社北京9月23日電 (記者 陳康亮)對于內(nèi)地券商而言，最近“有點煩”。隨著A股遭遇深度調(diào)整，多家券商不僅業(yè)績風(fēng)光不再，且此前的種種違規(guī)行為亦遭遇監(jiān)管追查。

　　統(tǒng)計顯示，今年以來24家上市券商中共有8家遭遇監(jiān)管層的處罰，占比逾三成。證券公司遭遇如此密集的處罰在中國證券業(yè)發(fā)展歷史上并不多見。

　　1月，證監(jiān)會對45家證券公司的融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查結(jié)束并且對相關(guān)公司進(jìn)行了處理。其中，中信證券、海通證券、國泰君安存在違規(guī)問題。

　　4月，證監(jiān)會通報的第二波兩融大檢查的結(jié)果是，華泰證券等6家券商被處罰。其中，在A股上市的華泰證券存在向不符合條件客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，被責(zé)令限期改正。另一上市券商國信證券向不符合條件的客戶融資融券，亦被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)。

　　9月，證監(jiān)會公布了針對券商的調(diào)查結(jié)果，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等上市券商處罰金額合計超過2.4億元人民幣，處罰原因主要是涉及場外配資。

　　值得注意的是，內(nèi)地券商龍頭中信證券從8月25日開始，在不到一個月的時間內(nèi)已有11名核心管理人員涉嫌違法從事證券交易活動被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，引發(fā)業(yè)界震動。目前該案件的調(diào)查情況尚未披露。

　　對此，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新在接受中新社記者采訪時表示，券商既連接著上市公司，又連接著投資者，是資本市場最重要的中介機構(gòu)，一旦出現(xiàn)違法違規(guī)行為，遺禍甚大，監(jiān)管層此番對券商的重罰顯示其打擊證券違法違規(guī)行為的決心，有助于資本市場向市場化、法制化的方向發(fā)展。

　　針對監(jiān)管處罰對證券業(yè)的影響，董登新認(rèn)為，證券業(yè)不會發(fā)生大的“地震”，但由于被罰券商或?qū)⒃诤罄m(xù)評級中被大幅度扣分并大幅度降級，可能導(dǎo)致業(yè)內(nèi)機構(gòu)重新排序。(完)